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2019年证券从业《市场基本法律法规》要点(1)

来源:未知 作者:佚名 日期:2019-08-18 浏览:58

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证券公司分类监管

(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

评价方法

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。

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据了解,期货公司分类评级是在100分的基础上,进行相应加分或扣分。从《规定》来看,期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价,期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出。加分、扣分完全根据自己的行为而定,比如不按时还款、缴费就扣分,履行承诺则加分。

分类评价每年进行一次证券市场基本法律法规难吗,评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。

(二)基于分类监管要求划分的证券公司基本类别

1.基本类别划分

中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大类十一个级别。其中,C 级是正常经营状态的最低等级。

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2.基本类别的调整

证券公司发生违法违规行为:下调 3 个级别;情节严重,将公司分类结果直接认定为 D 类。

证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况:加倍扣分;下调 1 至 3 个级别;

证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的证券市场基本法律法规难吗,将公司分类结果直接认定为 D 类。

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